世界觀速訊丨保代擅自改動申報文件，質控兼任保代，安信證券、東莞證券投行違規同日領重罰

來源：英為財情時間：2022-10-01 16:02:33

財聯社10月1日訊（記者劉超鳳）質控人員同時擔任投行保代？保代擅自修改申報文件？證監會一連下發對兩家投行的罰單。

證監會公布了對安信證券、東莞證券下發的投行罰單，主要系投行內控內核管理不當。安信證券保代于右杰擅自刪減、修改已通過公司內核程序的申報文件內容，未重新履行內核程序，最終公司和另一位保代被采取監管談話措施，證監會暫未公布對于右杰的處罰決定。安信證券今年以來股權承銷保薦規模已超過去年全年，排名也有所提升。

東莞證券同樣受到重罰，其投行質控負責人同時擔任保薦項目保代，未嚴格落實回避要求，讓三道防線形同虛設，內控管理存在較為嚴重的缺陷，最終東莞證券被證監會要求責令改正，分管投行的副總裁被出具警示函，直接責任人被采取監管談話措施。東莞證券是年內首次過會的券商，過會超過6個月卻遲遲未能進一步推動上市。

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安信證券投行未嚴格履行內核程序

證監會公布了對安信證券、東莞證券投行業務的罰單，主要系其保薦過程中內控內核管理存在問題或瑕疵。

安信證券是野風藥業的上市保薦機構，兩位保代分別是王志超和于右杰。野風藥業2021年向創業板提交IPO招股書，歷經一年多時間最終于今年6月16日提交撤回IPO申請文件，深交所同月出具終止審核決定。

根據證監會公告，保代于右杰擅自刪減、修改已通過公司內核程序的申報文件內容，未重新履行內核程序即向證券交易所提交。

根據《證券投資銀行類業務內部控制指引》第六十六條規定，“對項目材料和文件提交、報送、出具或披露后進行補充或修改的，證券公司應當明確需履行的內核程序，避免項目組人員擅自出具項目相關意見、修改項目材料和文件。”據此，證監會決定對安信證券采取監管談話的行政監管措施。

另一位保代王志超，因未及時發現并制止于右杰擅自刪減、修改已通過公司內核程序的申報文件內容，導致向證券交易所提交的申報文件未重新履行內核程序。證監會決定對其采取監管談話的行政監管措施。

股權承銷規模超越去年全年

安信證券的收入結構以經紀業務為主，2021年收入占比41%。自營業務除了在行情好的年份收入占比偏高外，基本和投行業務、融資融券業務相當。

2021年，安信證券的投行業務收入14.93億元，占總營收的12%，同比上年提升超過3個百分點，業務總體趨勢向上，其中股票主承銷收入8.15億，債券主承銷收入3.32億元，財務顧問收入1.71億元。

安信證券今年的股權承銷保薦規模已超過去年全年。Wind數據顯示，按發行日口徑，2022年截至目前，安信證券股權承銷保薦項目共有22個，股權承銷總額274億元，在行業中排名第8位；其中保薦了10個IPO項目，累計保薦金額達66.33億元，排名第14位。

而在2021年，安信證券股權承銷保薦項目共有33個，股權承銷總額僅有190億元，在行業中排名第15位；其中保薦了21個IPO項目，累計保薦金額達104億元，排名第14位。

安信證券投行業務與其相對豐富的項目儲備有關。截至2021年末，安信證券的IP0在審25家，行業排名第11；IPO輔導項目家數70家，行業排名第9。

東莞證券投行未落實回避要求

東莞證券也在同一天被監管重罰。根據公告，東莞證券在保薦天威新材IPO上市時，存在質控負責人同時擔任保薦代表人，在相關流程中未嚴格落實回避要求的情形，公司內控管理存在較為嚴重的缺陷。

天威新材2020年9月向創業板提交IPO招股書，兩位保代分別是邢劍琛和潘云松。上市保薦歷時兩年，今年初深交所出具終止IPO審核決定。

根據《證券投資銀行類業務內部控制指引》第三十二條規定，“證券公司應當建立內部控制人員回避制度，明確回避的情形。內部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責的項目審核、表決工作。”

潘云松是東莞證券投行業務的質控負責人，同時擔任天威新材的保薦代表人，沒有落實回避要求，使得投行“業務、質控、內核”三道防線形同虛設，證監會決定對其采取監管談話的行政監管措施，并對東莞證券采取責令改正的行政監管措施。

與此同時，郜澤民作為東莞證券分管投行業務的副總裁，對上述問題負有管理責任，證監會決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

記者注意到，今年6月，深交所曾對天威新材、保薦機構和保代出具監管函。天威新材存在內控管理不規范、個人卡代收貨款押金等多方面問題。東莞證券作為保薦機構，不僅核查不充分，還存在保薦代表人未嚴格執行利益沖突審查和回避管理的問題。

東莞證券年內過會遲遲未上市

東莞證券今年股權承銷業務的規模和排名均不敵去年。按發行日統計，2022年截至目前，東莞證券股權承銷保薦項目共有4個，股權承銷總額14.87億元，在行業中排名第55位；其中保薦了2個IPO項目，累計保薦金額達6.21億元，排名第46位。

而在2021年，東莞證券共有7個股權承銷保薦項目，股權承銷總額45億元，在行業中排名43位；其中保薦了4個IPO項目，累計保薦金額達36.89億元，排名第26位。

此外東莞證券的IPO撤否率并不低。根據易董統計，自2021年以來共保薦IPO項目34家，撤否率26.47%，9個項目主動撤回，1個項目中止審查。目前還有19個項目在排隊。

值得注意的是，東莞證券是年內第一家IPO順利過會的券商，至今已超過6個月，卻一直沒能拿到上市批文推動上市。關于“東莞證券何時上市”，是互動平臺上提問最多的問題之一。

東莞證券2021年實現營業收入37.01億元，同比上升16.94%；凈利潤10.17億元，同比上升26.41%。在股權承銷保薦方面，東莞證券2021年成功保薦4家IPO項目發行，完成2家非公開發行以及1家可轉債項目，股權承銷業務規模合計45.17億元，其中IPO業務承銷規模合計35.89億元，同比增長87.81%，創歷史新高。

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