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保薦項目上市當年業績變臉，申萬宏源兩保代被認定為不適當人選，年內4家券商8名保代同因遭罰

來源：英為財情時間：2022-12-18 22:42:14

財聯社12月18日訊（記者高艷云）時隔9個月，又有2名保代因保薦項目上市當年業績變臉遭罰。

12月16日，證監會下發的一份罰單顯示，楊曉、張仕源被采取認定為不適當人選6個月措施。經查，上述二人保薦的中自科技首發項目，發行人公開發行證券上市當年即虧損。中自科技保薦機構為申萬宏源證券承銷保薦，承銷保薦獲得承銷保薦費9351.23萬元。

(資料圖片)

證監會決定，在2022年12月13日至2023年6月12日期間，不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。

今年以來，已有4家券商的8名保代，因項目公司上市當年業績變臉遭罰，保代所屬券商分別是申萬宏源證券、國泰君安證券、中銀證券、海通證券。

保薦的上市公司市值縮水超IPO募資額

證監會此次處罰中所引述的規則為《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十一條的規定，其中提到“發行人公開發行證券上市當年即虧損的，中國證監會可以暫停保薦機構的保薦業務資格3個月，對保薦代表人采取認定為不適當人選的監管措施，尚未盈利的企業或者已在證券發行募集文件中充分分析并揭示相關風險的除外。”

前款所稱虧損或盈利，涉及的凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。

中自科技于去年10月22日在上交所科創板上市，發行價格為70.90元/股，公開發行股票2150.87萬股，募集資金總額為15.25億元。

中自科技保薦機構為申萬宏源證券承銷保薦，保薦代表人為楊曉、張仕源，申萬宏源證券承銷保薦獲得承銷保薦費9351.23萬元。

今年4月27日，中自科技發布2021年年報，公司當年實現營收9.62億元，同比減少62.66%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1040.92萬元，同比減少95.23%；歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為虧損1791.04萬元，同比減少107.81%。

中自科技今年業績表現更加不妙，公司三季報顯示，前三季度公司實現營收3.11億元，同比下降58.01%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損5280.53萬元，同比下降334.83%；歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為虧損7774.33萬元。

其中第三季度，公司營業收入為1.16億元，同比增長0.87%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損1994.30萬元，同比下滑220.28%，歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為虧損2661.62萬元。

中自科技股價也被投資者選擇用腳投票。

中自科技上市首日，開盤即破發，開盤價為70.00元，截至當日收盤，報66.03元，收跌6.87%。

截至12月16日，自上市以來，公司區間跌幅為49.41%，總市值為30.46億元，較上市縮水26.35億元，上市首日收盤時總市值為56.81億元。

年內8保代因項目上市當年虧損遭罰

今年以來，包括上述罰單在內，已有4家券商的8名保代，因公司上市首年業績變臉而遭罰，此前的罰單發生在今年3月份的同一天。

3月28日，證監會發文稱，經查，發現郭威、劉愛亮保薦的廣州航新航空科技股份有限公司可轉債項目，發行人公開發行證券上市當年即虧損。證監會決定認定郭威、劉愛亮為不適當人選，在3月1日至5月31日期間，不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。

中證協官網信息顯示，郭威和劉愛亮分別于2008年9月、2010年11月加入國泰君安，并分別于2014年9月、2015年7月成為保薦代表人。

證監會同日公告顯示，經查，發現唐滿云、陳默保薦的深圳市寶明科技股份有限公司首發項目，發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。證監會決定在3月1日至5月31日期間，暫不受理唐滿云、陳默出具的與行政許可有關的文件。在此期間，中止審查由二人出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。

第三份同日處罰公告顯示，證監會發現王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉債項目，發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。決定在3月1日至5月31日期間，暫不受理二人出具的與行政許可有關的文件。在此期間，中止審查由二人出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。

中證協官網查詢顯示，唐滿云、陳默均于2017年加入中銀證券擔任保薦代表人，唐滿云已于2020年底離職。

王行健于2011年加入海通證券，2015年變更為保薦代表人；張恒為2008年入職，2012年成為保薦代表人。