【環球新要聞】新規后首例處罰，券商員工請他人替考遭3年禁業，為拿分析師資格竟鋌而走險

來源：英為財情時間：2022-09-08 22:43:40

財聯社9月8日訊（記者楊卉）前有券商員工替客戶考研入刑，近日又有券商員工鋌而走險請他人替考。

9月8日，中證協一則通報中提到，九州證券前員工黃捷帆在參加證券從業資格考試時，找他人冒名代替參加考試。這也是證券行業水平測試新規發布后，中證協發布的首例從業人員找人替考作弊案件。

中證協采取認定黃捷帆3年不適合從事全部證券業務的紀律處分，并記入協會誠信信息管理系統和證券期貨市場誠信檔案數據庫。由于中證協官網已不再公布從業人員執業信息，所以該人的從業信息已無從查找。

(資料圖片)

根據7月8日最新發布實施的《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》，中證協進一步細化了測試違規情形，加大對考試違規懲罰力度。其中，明確測試違規情形從原來的17種增加至20種，并根據違規行為嚴重程度，將處理類別調整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。對特別嚴重的違規情形，給予取消當次全部成績且禁考60個月。

券商員工請他人替考遭3年禁業

近日，中證協公布了新規后首例請他人冒名替考作弊的個案。

根據證券業協會公告，黃捷帆在九州證券從業期間，于2020年9月13日參加證券從業人員資格考試，在“發布證券研究報告業務”科目中找他人替考，存在由他人冒名代替參加考試的嚴重違紀情形，違反了協會原《證券業從業人員資格考試考場須知》的相關規定。

因黃捷帆違反了原《證券業從業人員資格考試考場須知》以及《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》第四十條、第五十四條等相關規定，中證協決定對其采取認定三十六個月不適合從事相關業務（全部證券業務）的紀律處分，并按規定記入協會誠信信息管理系統和證券期貨市場誠信檔案數據庫。

而根據2022年8月7日最新發布實施的《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》第四十條的相關規定，考生存在由他人代替測試等特別嚴重違規情形之一的，協會將采取取消當次全部測試成績、自違規行為確認之日起六十個月內禁止參加測試的措施。

同時，協會將對上述考生中完成執業登記或正在進行執業登記申請的人員采取認定三十六個月不適合從事相關業務的紀律處分。

對比修訂前后條款，前期的規定為“該科考試成績按零分處理”，新規升級為“取消當次全部測試成績”，且由“兩年內不得報名參加考試”延長為“六十個月內（也就是五年內）禁止參加測試”，新規后的處罰則更加嚴厲，作弊對從業人員的影響也更深遠。

九州證券前員工黃捷帆于2020年9月13日參加的“發布證券研究報告業務”，早前也稱分析師資格考試，是早前申請成為注冊證券分析師的“敲門磚”，該科目是證券從業的專項考試，難度高于證券從業一般業務考試。

在百萬年薪、高知名度的加持下，分析師這一處于“金字塔尖”的優質崗位讓行業內外心向往之。根據中證協數據，9月8日全行業注冊分析師共有3744名，僅占35萬名證券從業人員的1%。

本次中證協認定黃捷帆3年內不適合從事全部證券業務，事實上，還有更為嚴厲處罰案例，如中信證券員工代替他人考研判處管制一年并處罰金六千元。

考試“作弊”屢禁不止

根據財聯社記者不完全統計，最近三年內類似考試違規案例并不鮮見。

2022年6月2日，證券業協會發布《關于對張振祥采取自律措施的決定》。其中提到，中銀國際前員工張振祥在“發布證券研究報告業務”科目考試中，使用手機進行拍題，存在使用攝錄設備獲取考試內容的違紀情形。

中證協對其采取停止執業兩年的紀律處分，并按規定記入證監會誠信信息管理系統和證券期貨市場誠信檔案數據庫。

更早兩年，有多名證券從業人員同樣因拍攝考試試題被處罰。

2021年1月4日，證券業協會公告顯示，銀河證券杭州鳳起路證券營業部員工徐超在參加證券業從業人員資格考試中，存在使用手機拍題，使用攝錄設備獲取考試內容等違紀情形。

事發之后，所任職銀河證券對徐超進行了問責，并解除了勞動合同。協會對徐超做出停止執業兩年的紀律處分，并記入誠信檔案。

除自身參加考試時的違規行為外，還有券商員工協助客戶進行考試作弊。

2021年12月8日，中國檢察網披露的起訴書顯示，中信證券大連分公司工作人員95后李某某，為提高年底銷售業績代替他人參加研究生考試。

事發2020年12月26日，李某某代替興某某考試時被考務室監考老師發現，并帶至凌河分局派出所執勤民警處。后來被遼寧省錦州市凌河區人民檢察院提起公訴，遼寧省錦州市凌河區人民法院認為，被告人興某某讓被告人李某某代替自己參加法律法規規定的國家考試，二被告人的行為均構成代替考試罪。最終被告人李某某犯代替考試罪，判處管制一年，并處罰金六千元。

近期2022年8月3日，江蘇證監局發布了對謝某某采取出具警示函監管措施的決定。江蘇證監局稱，謝某某在對常州百佳年代薄膜科技股份有限公司開展輔導工作過程中，存在參與證券市場知識測試作弊的行為。上述情形，反映了謝某某未能誠實守信，履行好輔導職責，促進輔導對象樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識。

關鍵詞鋌而走險