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天天熱門:控制超10億資金操縱一只股票，呂美慶配資操縱再領罰單

來源：第一財經資訊時間：2023-05-27 12:18:09

兩年前收到證監會開出的240萬罰單時，呂美慶或許松了一口氣，以為自己“躲過一劫”。但是配資操縱的“罰單”，最終還是來了。

1957年出生的江西上饒人呂美慶，今年已66歲。截至目前，他已經被證監會處罰過三次。第一次是因2013年操縱市場被罰沒近2500萬，第二次是因2017年5月控制34個賬戶交易“吉林森工”，超比例未披露、限制期內交易，被罰款240萬元。

值得注意的是，此次證監會作出處罰，針對的是呂美慶等人2017年2月的對“長春燃氣”的操縱。也就是“吉林森工”案之前三個月。呂美慶等使用18個賬戶控制超10億資金交易“長春燃氣”，近日被證監會認定為操縱市場，被“沒一罰二”，總共罰沒4700多萬。

【資料圖】

此次一同被處罰的還有他的“老搭檔”周學良和黃亮。黃亮是呂美慶江西上饒同鄉，曾是呂美慶司機，周學良是浙江金華人，也是呂美慶下屬。兩人負責配資，包括出面借賬戶、打保證金、簽訂協議。

為何操縱者屢罰屢犯、屢禁不絕？根本原因可能還是操縱帶來的巨額暴利。縱觀呂美慶三次操縱，兩賺一虧，兩次分別獲利1274.90萬、1589.73萬，虧損的一次僅為289.41萬元。此前也曾有辦案人員對第一財經記者表示，“通過操縱市場賺到過大錢的人，就很難再踏踏實實做實業了”。

不過值得注意的是，伴隨市場監管力度持續提升，對操縱行為的打擊也在不斷加強。前次獲利操縱呂美慶遭“沒一罰一”，而此次處罰，證監會考慮到情節嚴重性，對呂美慶“沒一罰二”，并采取了3年市場禁入措施。

配資操縱金額高達10億以上

呂美慶可謂“操縱慣犯”。

早在2013年1月至3月，呂美慶就以自有資金及向他人融入資金，通過連續集中交易及在涉案賬戶組內賬戶間交易等方式，控制16個賬戶操縱“西安飲食”、“龍星化工”、“大通燃氣”，累計獲利1274.90萬元。

2015年10月證監會對其作出處罰，“沒一罰一”，共罰沒2549.80萬元。

2017年5月至7月，呂美慶等控制34個證券賬戶交易“吉林森工”。而且，在持有吉林森工已發行的股份達到5%時及其所持吉林森工已發行股份減少5%時均未向證監會、交易所作出書面報告，也沒有通知上市公司并公告，而是繼續交易該股票，累計賣出“吉林森工”金額為8.08億元。涉案賬戶組在2017年5月9日至7月6日期間累計虧損289.41萬元。

不過，這一次交易沒有被認定為操縱市場，最終三人因超比例持股未報告、披露，被處以60萬元罰款，其中：對呂美慶處以40萬元罰款，對周學良、黃亮分別處以10萬元罰款。對其在限制期內交易的行為，證監會給予警告，并處以300萬元罰款，其中：對呂美慶處以200萬元罰款，對周學良、黃亮分別處以50萬元罰款。

而在此案之外，證監會還在對呂、周、黃操縱“長春燃氣”進行調查。調查發現，2017年2月8日至2月27日期間，當事人控制、使用“周某平”等18個證券賬戶，利用持股優勢、資金優勢，通過連續大量交易“長春燃氣”，并在其控制的證券賬戶之間大量交易“長春燃氣”，操縱“長春燃氣”價格。

主要操縱手法是集中持股優勢和資金優勢連續買賣，以及在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。買入金額高達11.55億，賣出金額11.73億，獲利1589.73萬元。

控制“股票工作室”，配資操縱“一條龍”

證監會綜合考慮呂美慶等人的違法事實、性質、情節與社會危害程度后，決定沒收呂美慶違法所得1589.73萬元，并對呂美慶處以3179.47萬元罰款。對周學良處以60萬元罰款，對黃亮處以30萬元罰款。

從呂美慶等人的申辯中可以看到其對操縱認定有很強的“反調查”意識。但是，從相關申辯和回復中，可以看到三人多年來已經擁有相對成熟的配資模式。

呂美慶方面不僅稱“案涉證券賬戶對應的三方存管資金與呂美慶沒有關聯”，還表示“案涉期間申辯人與黃亮無聯系，且不認識周學良”。

周學良也辯稱“不認識呂美慶和黃亮”，承認自己“做配資中介”，但稱“從未參與買賣股票”、“不懂股市”、“對賬戶數據不懂”。黃亮也咬定“案涉期間已與呂美慶無聯系”，“只是幫人配資賺取傭金，不知賬戶組由誰控制使用”。

上述辯護與兩年前處罰時如出一轍。證監會2021年6月對呂、周、黃三人控制賬戶交易“吉林森工”的相關違法行為作出處罰。當時呂美慶代理人就提出，“在案證據無法證明呂美慶控制使用賬戶組”“在案證據無法證明當事人關系”。

不過，黃亮在2017年5月復議請求撤銷行政處罰時曾表示：“申請人自2012年起給呂美慶作駕駛員，后被調往上海作駕駛員。后呂美慶因工作需要讓申請人聯系股票配資工作，由呂美慶本人首先和證券公司老總聯系好，由證券公司老總聯系有資金客戶，然后由申請人與有資金客戶對接聯系。客戶或證券公司如出現情況，由申請人聯系上報財務或直接聯系呂美慶。”

證監會之后回復稱，黃亮與呂美慶、周學良分工協作，相互配合，屬于共同違法主體。黃亮在復議申請中亦承認，其負責與配資人、證券公司以及呂美慶控制的上海股票工作室財務進行溝通聯絡，遇到重要情況則直接聯系呂美慶。

而在最新處罰中，證監會也強調考慮了呂美慶曾于2015年和2021年兩次受到證監會行政處罰，周學良、黃亮也曾于2021年受到證監會行政處罰的事實。最終三人遭從嚴處罰，呂美慶在面臨巨額罰款的同時，還將面臨3年市場禁入。

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